Центральный банк оштрафовал компанию Goodbody Stockbrokers на 1,2 миллиона евро за неспособность отследить подозрительные транзакции.

Goodbody Stockbrokers была оштрафована на 1,2 миллиона евро за отсутствие адекватных систем для отслеживания подозрительных транзакций в период с июля 2016 года по январь 2022 года.

Расследование стало результатом проверки, проведенной центральным банком в 2020 году, в ходе которой изучалось соблюдение компанией правил злоупотреблений на рынке.

Закон требует от компаний, которые профессионально организуют или выполняют транзакции, создавать и поддерживать «эффективные механизмы, системы и процедуры для обнаружения и сообщения о подозрительных заказах и транзакциях».

Расследование центрального банка пришло к выводу, что у Goodbody не было эффективной системы мониторинга торговли, а также она не смогла обнаружить и сообщить о подозрительных заказах и транзакциях в течение пяти с половиной лет.

Гудбоди признал нарушение.

Центральный банк заявил, что установил соответствующий штраф в размере 1 750 000 евро, который был снижен на 30% до 1 225 000 евро за счет расчетной скидки.

Шина Каннингем, директор центрального банка по правоприменению и борьбе с отмыванием денег, сказала, что эффективный мониторинг торговли в таких компаниях, как Goodbody, важен, поскольку он способствует правильному сообщению центральному банку о подозрительных транзакциях, помогая остановить злоупотребления на рынке.

«Это расследование показало, что мониторинг торговли Goodbody не работал эффективно в отношении выявления рисков, мониторинга рисков и механизмов управления, что, в свою очередь, подрывало ее способность выявлять и сообщать о предполагаемых злоупотреблениях на рынке», — сказал Каннингем.

«Центральный банк неоднократно подчеркивал важность соблюдения MAR (Правил о злоупотреблениях на рынке) с момента их вступления в силу посредством надзорных мероприятий, выступлений уважаемого генерального директора и отчетов о прогнозах рисков на рынке ценных бумаг».

Он добавил, что центральные банки ожидают, что регулируемые организации, такие как Goodbody, «взят на себя полную ответственность за управление рисками рыночного поведения».